Xin cấp phép thành lập công ty chứng khoán

ACHAULAW

Xin cấp phép thành lập công ty chứng khoán

1.Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

1.1. Điều kiện về vốn

– Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán: tối thiểu là 25 tỷ đồng Việt Nam

– Tự doanh chứng khoán là 100 tỷ đồng Việt Nam

– Bảo lãnh phát hành chứng khoán là 165 tỷ đồng Việt Nam

1.2. Điều kiện về chủ thể thành lập

– Đối với cá nhân tham gia góp vốn thành lập doanh nghiệp thì không thuộc trường cấm tham gia thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Điều 18 Luật doanh nghiệp 2014, ví dụ như công chức, viên chức… Phải có đủ năng lực tài chính, phải sử dụng vốn của chính mình không được sử dụng  vốn vay từ cá nhân, tổ chức khác.

– Đối với tổ chức tham gia góp vốn thì phải đảm bảo hoạt động kinh doanh trong hai năm liền trước phải có lãi và không có lỗ lũy lế tính trong vòng 5 năm. Thời gian hoạt động tối thiểu phải được 5 năm rồi.

1.3. Điều kiện về cơ cấu, tổ chức

– Công ty chứng khoán phải có tối thiểu 2 thành viên sáp lập là tổ chức, nếu có một tổ chức góp vốn thành lập thì phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại.

– Tổng tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp của các cổ đông sáng lập là tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại tối thiếu phải là 30% vốn điều lệ.

1.4. Điều kiện về cơ sở vật chất – kĩ thuật:

  • Có trụ sở đảm bảo yêu cầu, đảm bảo an ninh, trật tự, an toàn theo quy định của pháp luật.
  • Có hệ thống phòng cháy, chữa cháy.
  • Có đầy đủ trang thiết bị phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán.
    • .Điều kiện hành nghề

– Giám đốc hoặc Tổng giám đốc phải có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

– Các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo đúng quy định của pháp luật.

ACHAULAW

2. Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động

  • Giấy đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán.
  • Dự thảo điều lệ công ty.
  • Biên bản họp của các thành viên về việc thành lập.
  • Bản thuyết minh về cơ sở vật chất ( hợp đồng thuê trụ sở chính hoặc quyết định bàn giao trụ sở của chủ sở hữu kèm theo tài liệu xác lập quyền sở hữu.
  • Xác nhận của ngân hàng về mức vốn pháp định.
  • Danh sách giảm đốc và các nhân viên thực hiện trực tiếp công việc kinh doanh chứng khoán kèm theo bản sao chứng chỉ hành nghề của mỗi người, bản sao giấy tờ tùy thân, lý lịch tư pháp số 2 và sơ yếu lý lịch. Trong đó tối thiểu phải có 3 nhân viên nghiệp vụ cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
  • Danh sách thành viên sáng lập kèm theo bản sao các giấy tờ tùy thân như chứng minh thư nhân dân, thẻ căn cước công dân hoặc hộ chiếu.
  • Bản sao báo cáo tài chính năm gần nhất đối với tổ chức, và xác nhận của ngân hàng về số dư tiền đồng Việt Nam, ngoại tệ tự do chuyên đổi có trên tài khoản.
  • Phương án hoạt động trong 3 năm đầu.

ACHAULAW

Trên đây là quy định thành lập công ty chứng khoán. Mọi vướng mắc bạn vui lòng trao đổi trực tiếp qua tổng đài 1900 6250

CÔNG TY TNHH LUẬT Á CHÂU                  

 Địa chỉ : Số 14, Ngõ 32, Hào Nam, Đống Đa, Hà Nội

 Email : dkdn.luatachau@gmail.com

Bài viết liên quan:

Thành lập công ty bất động sản mới nhất năm 2017

Kinh doanh dịch vụ Karaoke

Đăng ký kinh doanh vận tải đường thủy nội địa

Thủ tục thay đôi con dấu doanh nghiệp

 

Trả lời

Email của bạn sẽ không được hiển thị công khai. Các trường bắt buộc được đánh dấu *